A última instância: as instituições são a causa primordial do desenvolvimento
econômico?
O NEOINSTITUCIONALISMO
O neoinstitucionalismo se baseia em duas proposições: instituições fazem a
diferença e são endógenas. Seu argumento central é que as instituições são a
causa "profunda" ou "primordial" do desenvolvimento econômico. O programa
teórico dessa perspectiva foi formulado por North:
Para dar inteligibilidade às evidências históricas e contemporâneas,
precisamos repensar todo o processo de crescimento econômico [...]. A
fonte primordial do crescimento econômico é a estrutura
institucional/organizacional de uma economia2.
Mais especificamente, aprendemos que "os países do Terceiro Mundo são pobres
porque neles as regras institucionais definem um conjunto de recompensas para a
atividade política/econômica que não encoraja a atividade produtiva"3.
A busca da última instância é uma constante nos estudos eco-nômicos. Assim, num
artigo intitulado "As instituições governam: a primazia das instituições...",
Rodrik, Subramanian e Trebbi observam:
Tradicionalmente, a teoria do crescimento tem enfocado a acumulação
de capital físico ou humano e, na sua variante do crescimento
endógeno, as transformações tecnológicas. Mas acumulação e mudança
tecnológica são no máximo causas imediatas do crescimento econômico4.
E Acemoglu repete: "Os países pobres [...] com freqüência carecem de mercados
que funcionem, suas populações têm baixa escolaridade e seu maquinário e sua
tecnologia são ultrapassados ou inexistentes. Mas essas são apenas causas
imediatas da pobreza"5.
Essa proposição teórica tem conseqüências práticas sobre políticas: autoriza a
engenharia institucional. Se instituições diferentes geram resultados
diferentes, pode-se então inserir quaisquer instituições em quaisquer condições
históricas e esperar que funcionem da mesma forma como funcionaram em outro
contexto. Instale-se um Judiciário independente, estabeleçam-se direitos de
propriedade inequívocos, criem-se bancos centrais independentes e o maná cairá
do céu. Na linguagem do Consenso de Washington, esse é o "terceiro estágio das
reformas". Como observou Kindleberger há mais de cinqüenta anos, os relatórios
do Banco Mundial "são ensaios de estática comparada": "As missões chegam ao
país subdesenvolvido com uma noção do que é um país desenvolvido. Observam o
país subdesenvolvido. Subtraem o primeiro do segundo. A diferença é um
programa"6.
Entretanto, o neoinstitucionalismo também reconhece que as instituições são
endógenas. Como observaram North e Thomas, "novos arranjos institucionais não
se estabelecerão a menos que os benefícios privados de sua criação prometam
exceder os custos"7. E o raciocínio embaraçosamente óbvio é que se a
endogeneidade é suficientemente forte as instituições não podem ter uma
eficácia causal própria. Imagine que somente aquelas instituições que geram
determinados resultados digamos, aquelas que perpetuam o poder dos poderosos
são viáveis sob as condições dadas. Então as instituições não têm um papel
autônomo: as condições moldam as instituições e as instituições apenas
transmitem os efeitos causais dessas condições.
Imagine um texto sobre o mesmo tópico escrito há uns trinta anos. "As
instituições são um epifenômeno", leríamos. Instituições seriam então um
fenômeno que numa definição de dicionário (o Webster) "ocorre com e parece
resultar de outro". As instituições políticas podem no máximo organizar o poder
que se encontra em outro lugar:nas relações das forças armadas, na economia, no
controle sobre os meios de comunicação de massa. Como me disse certa vez
Guillermo O'Donnell: "Não se pode deter um golpe de Estado com um artigo na
Constituição".
Suponha que estamos jogando basquete. Há duas equipes, algumas regras
perfeitamente universais e um árbitro imparcial para aplicá-las. Mas um dos
times é composto por jogadores com mais de dois metros de altura e o outro por
pessoas como eu, que mal excedem um metro e sessenta. O resultado do jogo está
predeterminado. As regras tratam todos por igual, mas o resultado depende
apenas dos recursos que os participantes trazem para o jogo do poder "bruto",
extra-institucional. Era assim que Lênin entendia a democracia: "se os ricos
podem comprar eleições, a democracia servirá aos ricos"8.
Você pode retrucar: "Nós poderíamos mudar as regras, talvez abaixando a altura
de uma das tabelas, e assim igualar as chances". Mas se são as pessoas altas
que decidem quais devem ser as regras, se são as pessoas que detêm o poder
bruto que moldam as instituições, elas não vão concordar com isso. Afinal e
podemos retroceder a Rousseau para esta observação , as instituições funcionam
em sociedades que têm relações de poder definidas e precisam refletir a
distribuição desse poder9. Caso contrário, não perdurarão. No jargão da ciência
política, não serão "auto-impositivas" 10.
Se é verdade que as instituições são endógenas, pode ser que "as restrições
institucionais definam um conjunto de recompensas para a atividade política/
econômica que não encoraja a atividade produtiva" precisamente naqueles países
em que os retornos da atividade produtiva são relativamente baixos. Quando
esses retornos são baixos, os atores que povoam as instituições políticas
preferem se engajar na busca de rendas (rent seeking)11. A explicação de North
para a pobreza do Terceiro Mundo é então circular.
Além disso, o programa de reformas institucionais pode estar fadado ao
fracasso. Por exemplo, um dos principais itens da agenda das reformas
institucionais é tornar o Judiciário independente do controle político. Se os
juízes recebem baixos salários, porém, torná-los independentes acaba apenas por
reduzir o custo dos subornos: quando o Judiciário está sob controle político,
os políticos têm de dividir as propinas com os juízes e eventualmente com
outros políticos que lhes dão cobertura, ao passo que juízes independentes
podem ser subornados um a um.
Ao revisar de forma sistemática as tentativas de promover o Estado de Direito
em outros países, Carothers conclui que "afirmações simplistas [...] de que o
'Estado de Direito' geralmente é necessário para o desenvolvimento são no
melhor dos casos hipersimplificadas e provavelmente equívocas em muitos
aspectos específicos"12. Berkowitz, Pistor e Richard constataram que sistemas
legais transplantados não criam raízes e têm efeitos mais fracos que aqueles
implantados domesticamente13. Mesmo os comunistas não conseguiram reformar suas
instituições: o regime comunista polonês tentou desesperadamente uma reforma
após outra e nada mudou. O cemitério das reformas institucionais deve ser
enorme. Não é à toa que a idéia de impor democracia no Afeganistão ou no Iraque
soa estapafúrdia.
À medida que se lê essa literatura sobrevém um sentimento de déjà vu: "Em
última instância, as forças de produção são primordiais etc."14. Então vem a
surpresa: as premissas são as mesmas, mas as conclusões diferem. Os recursos
naturais (condições materiais) determinam as instituições econômicas e
políticas (relações de produção, superestrutura), que se reproduzem e geram
determinados padrões de desenvolvimento os pressupostos diferem apenas na
linguagem em que são descritos. O que constitui então a causa "mais profunda":
as instituições ou as condições materiais? Como tais conclusões são deduzidas?
Pode haver algo "primordial"? São essas as questões que discuto a seguir.
Começo com uma descrição dos dados tais como são apresentados pelos
historiadores econômicos neoinstitucionalistas. Em seguida observo que a
narrativa institucionalista é essencialmente igual àquela produzida pelos
autores de inspiração marxista, e que ambas acabam no mesmo impasse. Concluo
que há algo de errado com uma questão cuja resposta é a primazia disso ou
daquilo. Tudo e portanto nada é "primordial". O único motor da história é a
endogeneidade. E essa não é uma conclusão agradável, pois implica que é difícil
testar o alcance das diferentes teorias do desenvolvimento.
INSTITUCIONALISMO E HISTÓRIA ECONÔMICA
GEOGRAFIA VERSUS INSTITUIÇÕES Os institucionalistas tomam como seu adversário o
ponto de vista de que os padrões de desenvolvimento são moldados pelo ambiente
natural dado exogenamente: a "geografia". Assim, esse é um bom ponto de partida
para entender onde entram as instituições.
A visão de que a geografia cumpre um papel importante na conformação dos
padrões e do ritmo do desenvolvimento remonta a Montesquieu15. Recentemente foi
revitalizada sob a influência de Diamond16 e aplicada por Sachs e seus
colaboradores na explicação de padrões de crescimento econômico de longa
duração. Sachs afirma o seguinte: i) as tecnologias, em particular nas áreas de
produção de alimentos, saúde e energia, são ecologicamente específicas, não se
difundindo facilmente através das zonas ecológicas; ii) no início do
crescimento econômico moderno, se não muito antes, as tecnologias da zona
temperada eram mais produtivas que as da zona tropical; iii) a inovação
tecnológica é uma atividade com crescentes retornos à escala, e amplificou as
diferenças originais; iv) dinâmicas societárias em especial os processos de
urbanização e a transição demográfica são amplificadores adicionais do
processo de desenvolvimento; v) fatores geopolíticos dominação imperial da
zona temperada sobre as regiões tropicais e controle dos países ricos sobre as
instituições da globalização amplificaram ainda mais as diferenças
iniciais17.
Para sustentar essas hipóteses, Sachs aponta que em 1820 a renda média per
capita na zona tropical era da ordem de 70% daquela nas zonas não-tropicais,
proporção que caiu para 25% em 1992. Segundo Gallup, Sachs e Mellinger, a renda
africana em 1992 era igual à da Europa ocidental em 182018. Ainda que o
colonialismo tenha tido efeitos negativos nas colônias, a colonização não
explica estes dois padrões: países de áreas tropicais que jamais foram
colonizados não diferem daqueles que foram; o desempenho destes não melhorou
após a descolonização. Os autores reconhecem que alguns efeitos geográficos são
mediados por políticas e instituições: "Boas políticas e boa geografia podem
tender a andar juntas [...]. O resultado é que diferenças naturais no potencial
de crescimento tendem a ser amplificadas pela escolha das políticas
econômicas"19. Não obstante, persiste a sua proposição central de que a
geografia faz a diferença, mesmo quando se controla para políticas e
instituições.
O principal fato invocado contra a perspectiva geográfica é aquele que
Acemoglu, Johnson e Robinson denominam "a inversão das fortunas":
A hipótese geográfica mais simples enfatizou os efeitos temporalmente
invariantes de variáveis geográficas como clima e doenças sobre o
trabalho e a produtividade, e por conseqüência prognosticou que as
nações e áreas que eram relativamente ricas em 1500 também deveriam
ser relativamente prósperas hoje em dia. A inversão das rendas
relativas pesa contra essa versão simples da hipótese geográfica20.
Segundo os autores, os países que em 1500 possuíam maior renda (medida conforme
densidade populacional ou taxas de urbanização) são agora os menos
desenvolvidos. Essa visão é corroborada por Engerman e Sokoloff com respeito às
Américas, tomando meados do século XVIII como data inicial21. Por sua vez,
Banerjee e Iyer constataram inversão entre distritos da Índia recuando a meados
do século XIX22.
A inversão dá alento à perspectiva institucional. Isso porque a perspectiva
geográfica está presa à noção de que ao longo do tempo as diferenças de riqueza
iniciais são preservadas, se não ampliadas. Nas palavras de Barnejee e Iyer:
Na visão neoinstitucionalista a história importa porque ela molda as
instituições e as instituições moldam a economia. Em contraste,
naquela que se pode chamar a visão dos "retornos crescentes" os
acidentes históricos põem um país à frente de outros em termos de
riqueza agregada ou capital humano [...] e isso se converte em
diferenças cada vez maiores ao longo do tempo por causa dos retornos
crescentes23.
Assim, a inversão, se for um fato24, é mortal para a perspectiva geográfica.
A NARRATIVA INSTITUCIONALISTA Os relatos históricos oferecidos por Acemoglu,
Johnson e Robinson e por Engerman e Sokoloff são muito semelhantes e podem ser
esquematizados como segue.
1) A escolha das commodities a produzir, a forma das unidades produtivas
(plantations, latifúndios, fazendas familiares) e as instituições iniciais
foram determinadas pelas condições naturais que os europeus encontraram durante
a colonização. Ao redor do mundo, eles depararam ambientes que diferiam em
termos de clima, qualidade do solo, disponibilidade de recursos naturais e
tamanhos das populações nativas. As áreas que tinham clima úmido, solo fértil e
pouca força de trabalho nativa eram mais adequadas para e foram ocupadas com
plantations operadas por escravos importados. As áreas com abundância de
população nativa ou de recursos minerais eram mais adequadas para e foram
ocupadas com latifúndios operados por população indígena escravizada. E as
áreas com clima moderado, pouca população nativa e solo apropriado para
agricultura intensiva foram ocupadas com fazendas familiares. Enquanto os
escravismos eram uma forma de desigualdade legal, fazendas familiares estavam
associadas à igualdade legal. Essas escolhas foram localmente ótimas, no
sentido de que tais "arranjos institucionais provavelmente visaram maximizar as
rendas dos colonos europeus, e não o crescimento econômico de longo prazo"25.
2) As instituições iniciais moldaram a evolução das condições sob as quais
ocorreria o desenvolvimento subseqüente, de modo que algumas condições se
tornaram endógenas em relação às instituições. Mesmo quando a desigualdade
legal foi abolida, deixou um legado de alto grau de desigualdade na
distribuição da renda. As instituições reproduziam as condições que
originalmente as haviam promovido e por sua vez se reproduziam sob essas mesmas
condições:
Não apenas certas características fundamentais das economias do Novo
Mundo e suas dotações de fatores eram difíceis de mudar, como também
as políticas governamentais e outras instituições tendiam a
reproduzir as condições que lhes haviam promovido26.
Dessa forma, a "organização da sociedade e das instituições também persiste"27.
3) A desigualdade era adversa ao desenvolvimento, já que os pobres não tinham
acesso aos recursos produtivos:
... a desigualdade de riqueza contribuiu para a evolução de
instituições que comumente protegiam os privilégios e restringiam as
oportunidades para que a massa da população participasse plenamente
da economia mercantil, mesmo com a abolição da escravidão28.
Em contraste,
maior igualdade confere suporte, se não ímpeto, aos processos auto-
sustentáveis mediante os quais mercados em expansão induzem a, e são
induzidos por, uso de recursos mais eficaz ou intensivo, realização
de economias de escala, altos índices de atividade inventiva e outras
formas de acumulação de capital humano, bem como crescente
especialização dos fatores de produção29.
4) O papel das instituições se tornou crucial quando novas formas de produção,
notadamente as industriais, emergiram no horizonte histórico, tornando as
atividades tradicionais menos lucrativas. "A hipótese institucionalista sugere
que as diferenças institucionais devem contar mais quando se tornam disponíveis
novas tecnologias que requerem investimentos de uma ampla camada da sociedade"
30. Quando essas novas oportunidades surgiram, a reação das instituições foi a
de bloquear a industrialização: "As elites podem querer bloquear investimentos
em novas atividades industriais porque os beneficiários destas podem ser grupos
externos, e não elas próprias"; podem querer bloqueá-las "temendo turbulências
políticas e as ameaças ao seu poder político que as novas tecnologias
trariam"31.
Enfim, a inversão ocorreu porque as áreas originalmente mais ricas adotaram
instituições piores. Essas instituições persistiram ("reproduziram-se")
mediante o bloqueio das oportunidades oferecidas pela industrialização. Em
conseqüência, as áreas inicialmente mais ricas para usar a expressão de Haber
"ficaram para trás"32.
"BLOQUEIO" E "REPRODUÇÃO"Em nenhum momento Engerman e Sokoloff especificam
qualquer alternativa institucional. O máximo que conseguem acrescentar como um
contrafactual é que "as economias do Novo Mundo poderiam ter sido capazes de
realizar um crescimento muito similar ao dos Estados Unidos não fosse por suas
dotações de fatores iniciais e pelas políticas governamentais que sustentaram
sua influência"33. Mas notem que o contrafactual apresentado inclui as dotações
de fatores iniciais. Também não consigo encontrar alternativas em North. Uma
vez que as "instituições" são ocupadas por "organizações", suas respostas a
qualquer mudança exógena são determinadas univocamente:
Dependência em relação às escolhas passadas(path dependence)
significa que a história faz a diferença. [...] Como o poder de
barganha dos grupos sociais difere claramente em cada sociedade, os
ajustes marginais também serão de tipos diferentes34.
Portanto, os caminhos são determinados pelas condições iniciais. Na verdade,
não consigo encontrar especificação de caminhos alternativos em nenhum dos
textos institucionalistas.
Esse silêncio não é porém uma omissão. Uma vez estabelecidas, as instituições
se reproduzem e bloqueiam qualquer mudança. Para desenvolver novas atividades
prossegue o argumento , as instituições políticas, educacionais e legais
precisariam ter mudado de modo a permitir aos pobres o acesso aos recursos
produtivos. Contudo, a elite estabelecida precisou de instituições não-
igualitárias para defender seus privilégios. Assim, essa elite se recusou a
mudar as instituições e sem mudança institucional o novo caminho para o
desenvolvimento não pôde ser perseguido. No entanto, perguntas como "quando e
como as instituições políticas de Cuba se tornaram transformáveis?" ou "por que
a elite cubana terá estendido o sufrágio e a educação pública aos ex-escravos?"
não podem sequer ser aventadas.
Como as instituições "bloqueiam"? Um artigo recente de Acemoglu nos abre um
caminho para identificar esse mecanismo 35. Mas antes de enveredarmos por ele
precisamos preparar um pouco o terreno.
Note-se primeiro que na perspectiva neoinstitucionalista as instituições que
importam para o desenvolvimento são sempre aquelas que "salvaguardam os
direitos de propriedade". Eis a definição de Acemoglu, Johnson e Robinson:
"Consideramos que uma boa organização societária corresponde a uma conjunção de
instituições (políticas, econômicas e sociais) que asseguram efetivos direitos
de propriedade a uma ampla camada da sociedade" 36. Operacionalmente, quase
todos os autores usam como medida da qualidade das instituições os índices de
proteção contra riscos de expropriação produzidos pela Political Risk Services,
uma empresa de consultoria de Washington, e/ou as "restrições ao Poder
Executivo" do banco de dados Polity37.
Essa idéia remonta à história econômica de North e Thomas de 1973, que desde
então se tornou o "Novo Testamento"38. Mas também temos o "Velho Testamento",
esboçado por Rosenstein-Rodan nos anos 1940, que diz que as instituições
relevantes são aquelas que coordenam o desenvolvimento39. A principal objeção
levantada por Bardhan é justamente que os neoinstitucionalistas se enganaram de
instituições40. Assim, mesmo que as instituições sejam a causa primordial,
North e companhia podem estar olhando para as instituições erradas. Para seguir
a literatura, porém, fiquemos com a proteção dos direitos de propriedade.
Tal como invocado por essa literatura, o conceito de "direitos de propriedade
garantidos" é apenas um eufemismo. Para começar, a propriedade pode ser
protegida pela força, sem quaisquer direitos41. O que os neoinstitucionalistas
querem dizer com "direitos de propriedade garantidos" é na verdade proteção
contra o risco de expropriação (de recursos produtivos alienáveis ou renda) por
meio do processo político. No entanto e aqui já estamos nos aproximando do
mencionado artigo de Acemoglu , as instituições também podem proteger a
propriedade sem proteger direitos criando barreiras à entrada. O exemplo dado
por Acemoglu é o do acesso ao crédito, mas podem-se citar muitos outros, como
este: controlado pelos senhores de terras abastados, o Estado chileno financiou
entre 1855 e 1885 a extensão da estrada de ferro até os latifúndios localizados
no Sul do país, ao passo que negligenciou o Norte, rico em cobre e nitrato,
tornando os custos de transporte exorbitantes e a mineração não lucrativa para
os pequenos produtores 42. Na verdade, como afirma Stigler, quase tudo o que os
governos fazem acaba criando barreiras à entrada: licenciamento de doutores ou
taxistas, proibição de produtos periculosos, zoneamentos etc.43. Mas proteger
propriedades erigindo barreiras à entrada é altamente ineficaz. Como veremos a
seguir, pode ser pior que o risco de expropriação.
De acordo com Acemoglu, o bloqueio opera da seguinte forma. Se as instituições
iniciais outorgam direitos políticos apenas aos proprietários (regime que ele
chama de "oligárquico"), estes usarão seu poder para erigir barreiras à entrada
e impedir a redistribuição. Se as instituições outorgam direitos políticos para
todos ("democracia"), então não haverá barreiras à entrada e rendas ou bens
serão em alguma medida igualados. Tanto as barreiras à entrada quanto a
redistribuição causam distorções, de modo que ambas reduzem a eficiência. Mas
se a oligarquia inicialmente gera alta renda agregada, impede que potenciais
empreendedores talentosos ingressem em atividades produtivas, e com o tempo a
renda gerada pela oligarquia pode ficar abaixo daquela gerada pela democracia.
Assim, "bloqueio" consiste em usar o poder político para defender vantagens
monopolistas mediante barreiras à entrada e impedir a redistribuição, o que
produz uma inversão: instituições não-igualitárias geram alta renda no estágio
inicial mas depois ficam atrás das igualitárias44.
Os pressupostos peculiares do modelo de Acemoglu uma pessoa só pode possuir
um empreendimento e não pode contratar administradores; não há mercado para os
empreendimentos deixam várias questões sem resposta. Por que os produtores de
itens agrícolas que se tornaram menos lucrativos não se dedicariam a outras
atividades em vez de apenas testemunharem passivamente a inversão de suas
fortunas se pudessem, ou seja, se os recursos naturais o permitissem45? Se os
escravos importados da África podiam cortar cana-de-açúcar e os indígenas
escravizados podiam garimpar prata, por que não se poderia usar esses mesmos
escravos na produção de tecidos? Se por alguma razão a elite agrária não
pudesse mudar para uma nova atividade, por que não se uniria à burguesia
emergente em vez de manter barreiras à entrada em atividades às quais não se
dedicaria? Afinal, essa foi uma influente interpretação do sucesso inglês46. E
se a elite estabelecida obstinadamente se aferrasse às suas atividades
obsoletas, por que não seria politicamente deposta por uma nova elite em
ascensão? A despeito de todas essas questões, ao enfatizar o papel das
barreiras à entrada Acemoglu de fato apresenta um mecanismo de bloqueio claro e
plausível.
Como então um país transforma suas instituições? No enredo de Acemoglu, um país
que começa como uma democracia jamais as transforma. Já aqueles países que
começam como oligarquias podem permanecer como tais, transitar para uma
democracia apenas temporariamente ou transitar para uma democracia
permanentemente. Mas o mecanismo desse escape permanece misterioso: tudo o que
nos é dito é que a passagem de uma oligarquia para uma democracia ocorre com
alguma probabilidade que depende da desigualdade de renda.
Não estou dizendo que a mudança institucional é inconcebível. Acemoglu e
Robinson apresentam um enredo no qual há circunstâncias em que as elites
estendem o sufrágio para afastar a ameaça de uma revolução47. Segundo Galor e
Moav, os capitalistas bancaram a educação pública para aumentar a taxa de
retorno do capital físico48. Estou certo de que se pode encontrar enredos
similares. Mas eles não podem ser contados na linguagem da "reprodução" e do
"bloqueio".
NEOINSTITUCIONALISMO E MARXISMO: O MESMO IMPASSE
Voltando à linguagem marxista, redescobrem-se velhos debates. De fato, Elster
começa sua discussão sobre a primazia das forças produtivas exatamente da mesma
forma que fiz aqui:
Se Marx acreditava na primazia das forças produtivas, terá se
deparado com o seguinte dilema. Por um lado, ele estava então
comprometido com a visão de que o estágio de desenvolvimento das
forças produtivas numa sociedade explica sua estrutura econômica. Por
outro lado, há fartas evidências de que ele também acreditava que a
estrutura econômica de uma sociedade promove o desenvolvimento de
suas forças produtivas49.
De resto, o marxismo e o institucionalismo seguiram caminhos semelhantes. O
"primeiro" North sustentava que apenas as instituições ótimas para o
desenvolvimento conseguem sobreviver 50. O mesmo é verdadeiro na reconstrução
do marxismo proposta por Cohen: quando as relações sociais refreiam o
desenvolvimento das forças produtivas, elas "se estilhaçam"51. Mas tanto
institucionalistas quanto marxistas foram forçados a admitir que instituições
subótimas podem sobreviver quando protegem os interesses dos poderosos.
Considere-se esta súmula da teoria de Cardoso e Faletto, ainda mais esquemática
que aquela feita anteriormente para a narrativa institucionalista: i) os
recursos naturais determinam os "modos de inserção" de cada país na economia
mundial, como plantations, enclaves de mineração ou colônias de povoamento; ii)
a estrutura econômica configura grupos de interesses que se tornam
politicamente organizados como classes ou frações de classes; iii) esses grupos
organizados entram em conflito e formam alianças políticas; iv) as instituições
(o Estado) consistem apenas num "pacto de dominação" da aliança vitoriosa, e
são endógenas; v) o Estado reproduz a estrutura econômica a serviço das classes
dominantes; vi) o resultado é "desenvolvimento dependente associado"52.
Não estou querendo sustentar que essas teorias são idênticas. Para começar, a
teoria da dependência enfatiza a divisão internacional do trabalho,
argumentando que os países originalmente exportadores que adotaram padrão de
desenvolvimento orientado "para fora" prosperaram menos que aqueles
orientados "para dentro". Se de fato ocorreu uma inversão, a teoria da
dependência diria que os países que exportavam menos teriam ultrapassado os que
exportavam mais53. Além disso, e de modo mais relevante para as questões aqui
em pauta, Cardoso e Faletto abandonaram a peculiar ficção da "elite" no
singular que assombra a literatura institucionalista54. Presumir conflitos
entre interesses em competição não apenas é historicamente mais preciso, como
também deixa ver os potenciais mecanismos de mudança institucional.
Os autores foram ambivalentes acerca de alternativas 55. Eles aventaram dois
contrafactuais: o socialismo propriedade dos meios de produção e
administração da economia estatais e a independência econômica nacional, com
expropriação dos monopólios estrangeiros56. Mas como é que se chega a isso?
Cardoso e Faletto queriam admitir possibilidades, mas rapidamente fecharam as
portas para caminhos alternativos. A passagem em questão merece citação por
extenso, pois a dificuldade que revela é generalizada:
... os conflitos ou acordos entre essas diferentes forças não
obedecem a um mecanismo determinista. O resultado de suas interações
em situações específicas pode suscitar eventos históricos
completamente distintos daqueles aqui analisados, a exemplo do caso
cubano. Na medida em que o sistema das relações sociais se expressa
no sistema de poder, instaura-se historicamente um conjunto de
possibilidades estruturais específicas. Esse quadro de possibilidades
estruturais, ele próprio uma conseqüência de ações sociais
anteriores, define trajetórias específicas e exclui outras
alternativas57.
A noção de causalidade empregada nessa passagem foi formulada por Poulantzas em
termos de "dupla articulação", sob o argumento de que as condições históricas
vigentes determinam os limites nos quais as ações podem alterar essas condições
58. Aplicado ao papel das instituições, esse princípio afirmaria que o estado
de desenvolvimento das forças de produção determina os limites no interior dos
quais as instituições podem alterar essas forças. No entanto, como observam
Wright, Levine e Sober, essa noção de causalidade não nos leva muito longe: se
os limites são estreitos, as instituições são impotentes; se são amplos, as
instituições são onipotentes 59. Portanto, voltamos ao ponto de partida: quando
as condições históricas permitem às instituições alterar tais condições?
As relações causais entre as "forças de produção" e as "relações de produção",
que juntas constituem a "base", e entre esta e a "superestrutura" são a pedra
angular da teoria marxista. O marxismo oferece uma lente de aumento para
detectarmos a dificuldade enfrentada pela nova economia institucional.
Retrocedamos então.
Para Marx, as relações sociais capitalistas se reproduzem espontaneamente. A
cada repetição, esse processo de reprodução consiste em três estágios: 1) a
produção capitalista "produz não apenas mercadorias [...], mas produz e
reproduz a relação capitalista: de um lado o capitalista e de outro o
trabalhador assalariado"; 2) a competição assegura que a taxa de lucro seja
uniforme entre os setores e que todas as atividades produtivas sejam
empreendidas; 3) as condições institucionais, legais e ideológicas necessárias
para o funcionamento regular do sistema capitalista também se reproduzem
espontaneamente:
... é do interesse da camada governante da sociedade sancionar a
ordem existente como lei e estabelecer legalmente seus limites dados
por meio do hábito e da tradição. A despeito de tudo o mais, isso,
por sinal, ocorre por si mesmo tão logo a contínua reprodução da base
da ordem existente e de suas relações fundamentais assume uma forma
regular e ordenada no decurso do tempo60.
A teoria marxista do Estado que emergiu nos anos 1970 começou por negar que o
capitalismo se reproduz espontaneamente desde sempre (Poulantzas) ou em seu
estágio recente (Habermas e Offe)61. De fato, Balibar e Poulantzas
desenvolveram um esotérico aparato conceitual para analisar a "autonomia
relativa das instâncias" econômica, política, ideológica etc.62. A idéia geral
era a de que o poder somente pode ser organizado dentro do Estado, ainda que
este só possa organizar o poder que existe alhures mais especificamente, no
domínio econômico. Na versão de Poulantzas "autonomia relativa do Estado" o
Estado é chamado a compelir os burgueses em competição a agir em nome de seus
interesses comuns contra seus inimigos de classe: o Estado organiza a burguesia
como classe. Mas sob o capitalismo o Estado pode organizar somente a burguesia,
já que essa é a classe que detém poder econômico. Como os economicamente
poderosos não podem aprovar leis, precisam se organizar no âmbito parlamentar,
de modo que devem disciplinar seus interesses individuais para ser eficazes
como um grupo. No entanto, ao se organizarem no interior de instituições
políticas os economicamente poderosos passam a deter poder político, e uma vez
que esse poder esteja organizado as instituições necessariamente reproduzirão
as relações de poder que lhes promoveram.
Todo esse aparato, tanto na versão original de Marx quanto naquelas que
incorporam o papel do Estado, mostra-se incapaz de conceber mudanças senão em
termos de um colapso do sistema existente. A dificuldade remonta ao
funcionalismo parsoniano e assombra todo o marxismo. Se "todo ato de produção é
um ato de reprodução das relações sociais sob as quais se realiza" (Marx), como
as relações sociais podem ser transformadas? Um sistema social ou se reproduz
ou entra em colapso
tercerum non datum63
. O "colapso" não é nem mesmo um caminho unívoco: só podemos conceber a
emergência de um novo sistema retrospectivamente, investigando a "genealogia"
de seus elementos64. E para voltar ao nosso ponto de partida esse é
exatamente o mesmo impasse a que chegam os institucionalistas. Se as
"instituições tendem a reproduzir as condições que as promoveram" (Sokoloff),
nenhuma alternativa institucional pode emergir no interior do sistema
existente.
PRIMAZIA VERSUSENDOGENEIDADE
Se as instituições constituem uma causa primordial, não podem ser causadas por
algo mais. É por isso que os dois axiomas centrais do neoinstitucionalismo não
coabitam facilmente na mesma teoria.
Há duas variedades desse "algo mais". Algumas características de determinados
países clima, solo, susceptibilidade a doenças são invariáveis ou ao menos
só podem mudar muito lentamente. Elas constituem a "geografia", que é temporal
e logicamente anterior a tudo o mais. Se a geografia determina por si só as
instituições iniciais, que subseqüentemente conformam o desenvolvimento, então
ela ainda é primordial. A inversão não é o bastante: ainda que aqueles recursos
que fizeram a prosperidade de determinadas áreas tentam levado ao
estabelecimento de instituições que frustraram o subseqüente desenvolvimento,
as instituições, na medida em que foram determinadas unicamente pelos recursos,
não podem constituir a causa primordial do desenvolvimento. Para que sejam uma
causa primordial, as instituições precisam surgir ao menos em alguma medida
independentemente das condições antecedentes. Se elas são perfeitamente
endógenas, então são um "epifenômeno".
Contudo, a endogeneidade também surge quando as conseqüências respondem às
causas originais. Se as instituições moldam o desenvolvimento mas este as
afeta, então as instituições são endógenas em relação às suas conseqüências.
Não é necessário que o mecanismo de resposta seja funcionalista: não é
necessário que as instituições sejam escolhidas tendo em vista suas
conseqüências, nem que apenas aquelas instituições que promovem o
desenvolvimento sobrevivam. Por exemplo: regimes políticos em que os
governantes são escolhidos por meio de eleições invariavelmente sobrevivem em
países ricos a despeito de suas conseqüências para o desenvolvimento
econômico65.
Considere-se a seguinte representação esquemática das possíveis direções de
causalidade:
As condições estruturais invariantes "geografia" determinam as instituições
iniciais, as quais promovem determinados padrões e ritmos de desenvolvimento
que por sua vez configuram a evolução das instituições. Para voltar à
proposição de primazia com a qual começamos, compliquemos essa representação
introduzindo aquilo que na linguagem marxista seriam as "forças de produção" e
na linguagem neoclássica "acumulação de capital físico ou humano e
transformação tecnológica" (veja-se a citação de Rodrik, Subramanian e Trebbi
no início do artigo):
Nesse caso, as instituições determinam a provisão de fatores e as tecnologias
que os exploram, de modo que estas são apenas a causa "imediata". Mas as
instituições ainda são causadas por algo mais: não apenas pelas condições
estruturais invariantes, mas também pelas riquezas que elas geram.
Para ver o que está implicado nisso, considere-se o seguinte exemplo de
instituições puramente exógenas, fornecido por Banerjee e Iyer. Ao conquistar a
Índia, os britânicos estabeleceram diferentes sistemas tributários à medida que
avançaram no território: durante um período delegaram a coleta de impostos aos
senhores de terras, e durante outro ou incumbiram as aldeias de coletar
impostos comunitariamente ou eles mesmos os coletaram dos camponeses. Uma vez
que os sistemas tributários dependiam mais da época da conquista do que das
características de cada distrito conquistado, essas instituições eram exógenas
quanto à geografia e às dotações dos distritos. A estratégia de identificação
adotada por Banerjee e Iyer foi construir uma amostra restrita de distritos que
eram vizinhos mas acabaram por ter sistemas de impostos diferentes e usar a
data da conquista pelos britânicos como um instrumento para o sistema
tributário. Eles observaram que essa "estratégia poderia fornecer resultados
enviesados se a decisão dos britânicos sobre qual sistema de impostos adotar
[num distrito] dependesse sistematicamente de outras características da área".
Mas o emprego dessa estratégia lhes permitiu assumir que
não há motivo para pensar que a escolha do sistema de impostos em
âmbito distrital fosse estreitamente ligada às características dos
distritos [...]. É então provavelmente razoável assumir que quando
dois distritos dispostos contiguamente de cada lado da fronteira
entre duas regiões de colonização acabaram com diferentes tipos de
sistemas tributários, foi por razões geralmente não relacionadas às
suas diferenças inatas 66.
Uma vez que as instituições eram exógenas em relação às condições iniciais e
uma vez que (até a independência) permaneceram as mesmas a despeito das
conseqüências que geraram, as diferenças observadas no desenvolvimento podem
ser atribuídas às instituições. Dado que a história indiana generosamente
produziu um experimento natural, podemos conceber proposições da seguinte
ordem: "Se as instituições foram diferentes sob as mesmas condições, também o
seriam as marchas do desenvolvimento". Portanto, podemos atribuir causalidade
às instituições67. Mas o que podemos dizer sobre a causalidade quando as
instituições são endógenas? A questão diz respeito à situação de proposições
condicionais em que o precedente não pode se verificar ou ao menos tem pouca
probabilidade de ocorrer68. Vou me referir a tais contrafactuais como "modus
irrealis"69.
Outra maneira de dizer que a premissa contrafactual não pode se verificar é
afirmar que as causas potenciais não podem ser manipuladas. Mas para que possam
ser qualificadas como causas é preciso que as variáveis assumam valores
diferentes sob as mesmas condições 70. O que distingue a causalidade da
correlação é a "manipulabilidade": "A inferência associativa envolve a
combinação ou distribuições condicionais dos valores de Y e A, e a inferência
causal concebe como unidades individuais os valores Y|x, u ' Y|x
u (onde A representa os fatores que não podem
ser manipulados, "atributos", e u as condições iniciais). Enfim, "as causas são
apenas aquelas coisas que a princípio poderiam ser tratamentos em
experimentos"71.
Ora, se as instituições se reproduzem a si mesmas, caso necessário bloqueando
as oportunidades de desenvolvimento que emergem exogenamente, então só podem se
transformar em razão de um "colapso", somente quando as condições se alteram.
Portanto, elas não são "manipuláveis": a manipulabilidade exigiria que
diferentes instituições pudessem existir sob as mesmas condições. Se as
instituições reproduzem a si mesmas, então, dadas as condições geradas
conjuntamente pela "geografia" e pelo desenvolvimento prévio, elas são fixas. É
por isso que a linguagem da reprodução leva os historiadores econômicos
neoclássicos e marxistas ao mesmo impasse: não se pode asseverar causalidade
nessa linguagem.
A razão desse impasse é que nenhuma dessas perspectivas oferece uma teoria da
mudança institucional que possa tratar esse processo como endógeno, isto é,
como correspondente às condições, ainda que não determinado univocamente por
essas condições. Note-se que a reprodução é sempre uma conclusão a partir de
certas premissas. Na teoria do capitalismo de Marx essas premissas consistem em
que o sistema opera no piloto-automático: há capitalistas e trabalhadores, a
competição entre trabalhadores reduz os salários à subsistência, os
capitalistas realizam lucros, os trabalhadores consomem os salários e a
história se repete. O conflito de classes não tem nenhum papel no
desenvolvimento do capitalismo: quando Marx observa, a certa altura do volume
II do Capital, que em Shefield os trabalhadores conseguiram aumentar seus
salários, os conflitos são apenas desvios temporários de leis gerais, e teorias
dizem respeito a leis, não a desvios72; quando analisa os conflitos de classe,
suas conclusões dizem respeito à revolução (ou à contra-revolução, como na
França em 1851), e não à reprodução. A teoria marxista do Estado sai-se ainda
pior: uma vez que o capitalismo ainda está aí, é necessário que tenha se
reproduzido; e uma vez que há conflitos, eles invariavelmente são dirimidos no
âmbito de um Estado que reproduz o capitalismo.
Como a teoria marxista do Estado não foi concebida para análises estratégicas
em nível micro, essas dificuldades não são de surpreender. Mas os economistas
neoclássicos parecem ter caído na mesma armadilha. A história-padrão é a de que
as instituições "reproduzem" a si mesmas, "persistem" e assim por diante porque
mantê-las é do interesse dos atores que ocupam as instituições. Mesmo Acemoglu
não extrai conclusões suficientes da sua correta observação de que "os regimes
políticos importam precisamente porque regulam conflitos de interesses entre
diferentes grupos"73. Se há conflitos, por que deveríamos esperar que o
vencedor seja sempre o mesmo lado? Os poderosos podem ter mais chances de
prevalecer e manter as instituições que servem aos seus interesses, mas não
vencem sempre e às vezes como no enredo de Acemoglu e Robinson podem ter de
transformar instituições para evitar a ameaça da derrota74.
A suposição de que as instituições persistem foi aplicada de um modo inédito
por Acemoglu, Johnson e Robinson 75 e reaplicada em numerosos estudos
estatísticos para controlar a endogeneidade das instituições vigentes. Seguindo
aqueles autores, os estudos estatísticos sobre o impacto das instituições
adotaram o seguinte procedimento: i) correr uma regressão das rendas correntes
em uma data recente (ou uma média de datas recentes) sobre as instituições
recentes e algumas variáveis de controle; ii) tomar instituições recentes como
instrumentos para as instituições de algum tempo imemorial. No entanto, essa
suposição é patentemente falsa. Observe-se na tabela a seguir um cruzamento da
qualidade institucional (tal como mensurada pela variável usada por Acemoglu,
Johnson e Robinson: "restrições ao Poder Executivo") de instituições por ano de
saída (no qual países cessaram de existir ou para o qual a informação é a
última disponível) com instituições por ano de ingresso (o ano da independência
ou logo depois) para todos os países que aparecem no banco de dados Polity IV
(inclusive aqueles que nunca foram colônias). Números altos indicam
instituições melhores.
O cruzamento mostra um bocado de volatilidade. Dos 58 países que ingressaram no
mundo com as piores instituições possíveis, 26 terminaram com instituições boas
(5 ou mais), enquanto onze dos 46 países foram das melhores instituições
possíveis às piores (3 ou menos). A correlação entre instituições por ingresso
e saída é de apenas 0,26.
Não quero que essas observações sejam interpretadas como se implicassem que
instituições não persistem. Num estudo que identificou o regime político de 135
países entre 1950 e 1990, Przeworski e co-autores constataram que em cem deles
o regime permaneceu o mesmo, ditatorial ou democrático, durante todo o período.
Ademais, verificaram que os sistemas políticos democráticos presidencialismo,
semipresidencialismo e parlamentarismo são quase que perfeitamente
estáveis76. Assim, grandes mudanças institucionais podem ser raras, mas
ocorrem. E se as restrições ao Poder Executivo são de fato o aspecto mais
importante das instituições, elas ocorrem freqüentemente77.
Endogeneidade não significa que as instituições, uma vez instaladas,
invariavelmente persistem. Significa, quando muito, que as instituições são um
efeito contingente de conflitos travados sob determinadas condições históricas
e têm maior ou menor probabilidade de persistir em face dessas condições. Os
conflitos devem ser o ponto de partida, e seus efeitos, na medida em que
dependem das condições e das instituições sob as quais ocorrem, não são
predeterminados.
Na verdade, sabemos que certas situações estratégicas podem gerar diversos
desdobramentos, múltiplos equilíbrios. Mesmo que a história dependa de escolhas
cruciais no passado (path dependence), pode ser sensível a variações
infinitamente pequenas isto é, não observáveis das condições iniciais. Eis
uma história. Nos anos 1920, um descendente de uma proeminente família
católica, abastada e conservadora da Costa Rica foi enviado ao exterior para
estudar, como ditava a tradição familiar. Só que em vez de ir para Paris ele
foi para a Universidade de Louvain, à época o maior reduto da ideologia social-
cristã. Influenciado por essas idéias, ele retornou ao seu país, tornou-se o
seu presidente, aliou-se ao Partido Comunista, legalizou os sindicatos e
introduziu uma ampla legislação social. Alarmados com sua aliança com os
comunistas, os Estados Unidos engendraram um golpe, liderado por um social-
democrata anticomunista. Desde então o poder na Costa Rica se alternou entre
social-cristãos e social-democratas, todos eles comprometidos com a democracia
e a igualdade.
Se essa história é verdadeira, então uma diminuta perturbação teve amplas e
duradouras conseqüências. Num plano mais geral, há hoje diversos modelos em que
as economias dos países podem decolar em direções diversas a partir das mesmas
condições observáveis78. Portanto, ainda que não possamos determinar ex ante se
determinadas instituições se consolidarão sob as condições observáveis, devemos
estar preparados para observar ex post que condições aparentemente idênticas
promovem futuros diferentes. Impactos imperceptíveis tanto sobre as condições
iniciais quanto diretamente sobre as instituições podem afetar desdobramentos
de conflitos com efeitos qualitativamente discerníveis.
Entretanto, endogeneidade significa que nada pode ser a causa primordial. As
instituições não são uma causa mais profunda que a provisão de fatores ou a
tecnologia: as instituições repitamos podem determinar a provisão de
fatores e seus usos, mas esses fatores, por sua vez, afetam o crescimento e a
ulterior prosperidade, que por seu turno afetam a evolução das instituições.
Considere-se a literatura recente acerca do impacto da desigualdade sobre a
redistribuição e o crescimento. Nos primeiros estudos sobre esse questão a
desigualdade era tomada como exógena e supunha-se que o agente com renda
mediana era institucionalmente decisivo a despeito da forma dos regimes
políticos79. Benabou tornou endógeno o eleitor decisivo ao assumir que sua
renda é mais alta em sociedades mais desiguais80. Bourguignon e Verdier e
Benhabib e Przeworski deram mais um passo ao tornar endógenos os mecanismos
pelos quais as rendas são redistribuídas (voto versus força) 81. Assim, no
estágio atual da teoria a desigualdade afeta o crescimento e conseqüentemente a
renda futura; a renda e sua distribuição afetam o mecanismo político pelo qual
são tomadas as decisões sobre redistribuição; essas decisões moldam a
desigualdade futura e conseqüentemente a renda futura etc. E essa circularidade
surge mesmo sem se levar em conta o impacto direto do crescimento sobre a
desigualdade digamos, ao se alterar a demanda por diferentes capacitações (o
mecanismo de Kuznets).
Enfim, o motor da história é a endogeneidade. A partir de certas circunstâncias
iniciais e sob certas condições invariantes, a riqueza, sua distribuição e as
instituições que alocam fatores e distribuem a renda são mutuamente
interdependentes e evoluem conjuntamente.
Uma vez que não podemos especificar completamente esse processo, observamos
alguma aleatoriedade. Na verdade, exploramos essa aleatoriedade para
identificar os modelos específicos desse processo. Mas para que o modelo seja
identificável precisamos observar diferentes valores das causas sob as mesmas
condições observáveis. E aqui deparamos com um paradoxo: quanto mais
especificamos nossos modelos, mais deparamos com circuitos endógenos e assim
mais difícil se torna identificar sua estrutura causal. Como Mariscal e
Sokoloff com razão lamentam: "Quando as variáveis se reforçam mutuamente ou se
determinam simultaneamente, o discernimento do que é exógeno e do que é
endógeno não é evidente"82.
Receando que este artigo possa parecer demasiadamente crítico, assinalo que
concordo com Haber quando diz que a economia neoclássica deu grandes
contribuições para o avanço dos estudos de história econômica83. É somente a
busca da primazia causal que considero vã. Instituições e desenvolvimento são
mutuamente endógenos, e o máximo que podemos pretender é identificar seus
recíprocos impactos.
traduzido do inglês por Alexandre Morales
[1] Artigo publicado no European Journal of Sociology, vol. 45, nº 2, 2004, pp.
165-88. Agradeço os comentários de Neal Back, John Ferejohn,
Jack Gladstone, Fernando Limongi e Ken Shepsle.
[2] North, Douglass C. "Some fundamental puzzles in economic history/
development". In: Arthur, W. Brian, Durlauf, Steven N. e Lane, David A.
(orgs.). The economy as an evolving complex system II. Reading, MA: Addison-
Wesley, 1997, p. 224, grifo no original.
[3] Idem. Institutions, institutional change and economic performance.
Cambridge: Cambridge University Press, 1990, p. 110.
[4] Rodrik, Dani, Subramanian, Arvind e Trebbi, Francesco. Institutions rule:
the primacy of institutions over geography and integration in economic
development. Washington, DC: International Monetary Fund, 2002 (IMF Working
Paper nº 02/189), p. 2, grifo no original.
[5] Acemoglu, Daron. "Root causes: a historical approach to assessing the role
of institutions in economic development". Finance and Development, vol. 40, nº
2, 2003, p. 27, grifo no original.
[6] Kindleberger, Charles. "Review of The economy of Turkey; The economic
development of Guatemala; Report on Cuba". Review of Economics and Statistics,
nº 34, 1952, pp. 391-92. Para uma evidência de que pouco mudou
desde então, ver Carothers, Tom. Promoting the rule of law abroad: the problem
of knowledge. Paper apresentado no colóquio "Law, economics, and politics", New
York University Law School, 2002.
[7] North, Douglass C. e Thomas, Robert P. The rise of the western world: a new
economic history. Cambridge: Cambridge University Press, 1973, p. 6. Não há nada de novo na idéia de que as instituições são endógenas.
Tanto Montesquieu, em Do espírito das leis (1748), como Rousseau, em suas
folclóricas "Considerações sobre o governo da Polônia" (1772), afirmavam que
instituições específicas só podem funcionar se correspondem a culturas,
costumes, religiões ou condições geográficas. John Stuart Mill ponderou a
questão da endogeneidade no primeiro capítulo de Considerações sobre o governo
representativo(1861), intitulado "Em que medida as formas de governo são uma
questão de escolha".
[8] Lenin, Vladimir I. "Letter to the workers of Europe and America". In:
Against revisionism. Moscou: Foreign Languages Publishing House, 1959 [1919],
pp. 479-86.
[9] Para uma discussão desse tema em Rousseau, ver Holmes, Steven. "Lineages of
the rule of law". In: Maravall, José María e Przeworski, Adam (orgs.).
Democracy and the rule of law. Nova York: Cambridge University Press, 2003, pp.
19-61.
[10] Embora o requisito da auto-impositividade das instituições seja amplamente
compartilhado (Hurwicz, Leonid. "Economic design, adjustment processes,
mechanisms, and institutions". Economic Design, vol. 1, nº 1, 1994, pp. 1-14; Diermeier, Daniel e Krehbiel, Keith. Institutionalism as a
methodology. Stanford: Graduate School of Business/Stanford University, 2001,
mimeo; Greif, Avner. The game-theoretic revolution in
comparative and historical institutional analysis. Stanford: Department of
Economics/Stanford University, 2002, mimeo), essa noção está
longe de ser auto-evidente. Gosto de pensar em instituições "auto-impositivas"
nos seguintes termos. Suponha-se que um autor da teoria dos jogos formule um
modelo de instituições (digamos, de separação de poderes) e resolva encontrando
seu equilíbrio. Se observarmos que as pessoas se comportam regularmente de um
modo consistente com o equilíbrio, a instituição é auto-impositiva.
[11] Acemoglu, Daron. "Reward structures and the allocation of talent".
European Economic Review, vol. 39, nº 1, 1995, pp. 17-33; Murphy, Kevin M., Shleifer, Andrei e Vishny, Robert W. "Why is rent
seeking so costly to growth?". American Economic Review, vol. 83, nº 2, 1993,
pp. 409-14.
[12] Carothers, op. cit., p. 5.
[13] Berkowitz, Daniel, Pistor, Katharina e Richard, Jean-François. "Economic
development, legality, and the transplant effect". European Economic Review,
vol. 47, nº 1, 2003, pp. 165-95.
[14] Para uma análise acurada dessa tese, ver Cohen, Gerald A. Karl Marx's
theory of history: a defence. Princeton: Princeton University Press, 1978.
[15] Montesquieu. De l'esprit des lois. Paris: Gallimard, 1995 [1748].
[16] Diamond, Jarred. Guns, germs, and steel. Nova York: W.W. Norton, 1997.
[17] Sachs, Jeffrey D. Tropical underdevelopment. Cambridge, MA: National
Bureau of Economic Research, 2001 (NBER Working Paper nº 8.119) Disponível em:
<http://www.nber.org/papers/w8119>.
[18] Gallup, John L., Sachs, Jeffrey D. e Mellinger, Andrew D. Geography and
economic development. Cambridge, MA: National Bureau of Economic Research, 1998
(NBER Working Paper nº 6.849) Disponível em: <http://www.nber.org/papers/
w6849>.
[19] Ibidem, p. 29.
[20] Acemoglu, Daron, Johnson, Simon e Robinson, James A. "Reversal of fortune:
geography and institutions in the making of the modern world income
distribution". The Quarterly Journal of Economics, nº 117, 2002, p. 1.233.
[21] Engerman, Stanley L. e Sokoloff, Kenneth L. "Factor endowments,
institutions, and differential paths of growth among New World economies". In:
Haber, Stephen (org.). How Latin America fell behind: essays on the economic
histories of Brazil and Mexico, 1800-1914. Palo Alto: Stanford University
Press, 1997; "Inequality, institutions, and differential paths
of growth among New World economies". Paper apresentado no encontro da
MacArthur Research Network on Inequality and Economic Performance, Boston,
2001. Cf. também Sokoloff, Kenneth L. "Institutions, factor
endowments, and paths of development in the New World". In: Kochendörfer-
Lucius, Gudrun e Pleskovic, Boris (orgs.) The institutional foundations of a
market economy. Berlim: German Foundation for International Development, 2000
(Villa Borsig Workshop Series 2000).
[22] Banerjee, Abhijit e Iyer, Lakshmi. History, institutions and economic
performance: the legacy of colonial land tenure systems in India. Cambridge,
MA: Department of Economics/MIT, 2002 (mimeo).
[23] Ibidem, p. 1.
[24] Já que este artigo lida com questões epistemológicas, não quero me atolar
nos fatos. Os dados de Maddison sobre desenvolvimento mostram que as ilhas do
Caribe que eram prósperas por volta de 1700 foram ao fim e ao cabo
ultrapassadas por outros países das Américas (Maddison, Angus. The world
economy: historical statistics. Paris: OECD, 2003). Mas a
única inversão espetacular foi que os quatro rebentos britânicos (Austrália,
Canadá, Nova Zelândia e Estados Unidos) ultrapassaram o país-mãe e o resto da
Europa. Os países tropicais são pobres há tanto tempo quanto os dados alcançam.
Ver Przeworski, Adam. Were fortunes reversed? Nova York: Department of
Politics/New York University, 2004 (mimeo).
[25] Acemoglu, Johnson e Robinson, op. cit., p. 1.263.
[26] Sokoloff, op. cit., p. 5.
[27] Acemoglu, Johnson e Robinson, op. cit., p. 1.263.
[28] Sokoloff, op. cit., p. 4.
[29] Engerman e Sokoloff, "Factor endowments, institutions, and differential
paths of growth...", op. cit., p. 35.
[30] Acemoglu, Johnson e Robinson, op. cit., p. 1.236.
[31] Ibidem, p. 1.263. Não fica muito claro quemestava lá para "bloquear".
Quando a Revolução Industrial estava no início, as ilhas do Caribe, à exceção
do Haiti, continuavam sob domínio colonial: havia elites locais, mas o quadro
institucional era controlado pelas metrópoles. Já os países da América Latina
estiveram lutando pela independência de 1810 a 1824, e em nenhum deles se
estabeleceram instituições políticas estáveis até os anos 1830. Dessa forma,
enquanto os Estados Unidos se livravam da Inglaterra para superá-la, nos outros
países as instituições ou eram controladas por poderes coloniais ou
simplesmente não existiam.
[32] Haber, Stephen. How Latin America fell behind: essays on the economic
histories of Brazil and Mexico, 1800-1914. Stanford: Stanford University Press,
1997.
[33] Engerman e Sokoloff, "Inequality, institutions, and differential paths of
growth...", op. cit., p. 291.
[34] North, Douglass C. Institutions, institutional change and economic
performance. Cambridge: Cambridge University Press, 1990, p. 100-01.
[35] Acemoglu, Daron. The form of property rights: oligarchic vs. democratic
societies. Cambridge, MA: National Bureau of Economic Research, 2003 (NBER
Working Paper nº 10.037) Disponível em: <http://www.nber.org/papers/w10037>.
[36] Acemoglu, Johnson e Robinson, op. cit., p. 1.262.
(37) Ibidem; Easterly, William. Inequality does cause underdevelopment: new
evidence from commodity endowments, middle class share, and other determinants
of per capita income. Washington, DC: Center for Global Development, 2002
(mimeo); Hall, Robert E. e Jones, Charles L. "Why do some
countries produce so much more output per worker than others?". Quarterly
Journal of Economics, vol. 114, nº 1, 1999. pp. 83-116; Kaufmann, Daniel, Kraay, Aart e Zoido, Pablo. Governance matters.
Washington, DC: World Bank, 1999 (Research Working Paper nº 2.196); Rodrik, Subramanian e Trebbi, op. cit.
[38] North e Thomas, op. cit. (ver também North, Douglass C. e Weingast, Barry
W. "The evolution of institutions governing public choice in 17th century
England". Journal of Economic History, vol. 49, nº 4, 1989, pp. 803-32). Na verdade, esse raciocínio pode ser encontrado em Maquiavel:
"Como todos são ávidos por adquirir [...] propriedades, precisam estar
convencidos de que desfrutarão delas quando forem adquiridas" (Discursos sobre
Tito Lívio, apud Holmes, op. cit.).
[39] Rosenstein-Rodan, Paul N. "Problems of industrialization of Eastern and
South-Eastern Europe". Economic Journal, nº 53, 1943, pp. 202-11. Para um modelo formal, ver Murphy, Kevin M., Shleifer, Andrei e
Vishny, Robert W. "Industrialization and the big push". Journal of Political
Economy, vol. 97, nº 5, 1989.
[40] Bardhan, Pranab. "History, institutions and underdevelopment". Berkeley:
Department of Economics/University of California, 2004 (mimeo).
[41] Para um relato no qual os que terminam com propriedade são aqueles que
melhor a defendem fisicamente, ver Hafer, Catherine. "On the origins of
property rights: conflict and production in the state of nature". Nova York:
Department of Politics/New York University, 2003.
[42] Fox-Przeworski, Joanne. The decline of the copper industry in Chile and
the entrance of North American capital, 1870-1916. Boulder, CO: Lynn Reiner,
1981.
[43] Stigler, George. The citizen and the State: essays on regulation. Chicago:
University of Chicago Press, 1975.
[44] Acemoglu, The form of property rights..., op. cit.
[45] Como aponta Frank Safford ("Social aspects of politics in nineteenth
century Spanish America: New Granada, 1825-50". Journal of Social History, vol.
5, nº 3, 1972, pp. 344-70), na Colômbia, durante a primeira
metade do século XIX, era freqüente que um indivíduo fosse ao mesmo tempo
fazendeiro, mercador e advogado; quando não, tinha membros da família engajados
em todas essas atividades.
[46] Essa é uma questão importante e controversa na historiografia chilena.
Para um estudo clássico e uma abordagem mais recente, ver, respectivamente,
Vives, Alberto E. La fronda artistocratica. Santiago: Editorial del Pacifico,
1928; Contreras, Rodrigo. "La actualidad de viejas temáticas:
familias, riqueza y poder en América Latina ' algunas consideraciones a partir
del caso de Chile".Revista Mexicana de Sociología, nº 64, 2002, pp. 3-52.
[47] Acemoglu, Daron e Robinson, James A. "Why did the West extend the
franchise? Democracy, inequality and growth in historical perspective".
Quarterly Journal of Economics, vol. 115, nº 4, 2000, pp. 1.167-1.200.
[48] Galor, Oded e Moav, Omer. Das Human Kapital. Londres: Centre for Economic
Policy Research, 2001 (CEPR Discussion Paper Series nº 2.701) Disponível em:
<http://www.cepr.org/pubs/dps/DP2701.asp>.
[49] Elster, Jon. Making sense of Marx. Cambridge: Cambridge University Press,
1985, p. 268.
[50] North e Thomas, op. cit.
[51] Cohen, op. cit.
[52] Cardoso, Fernando H. e Faletto, Enzo. Dependencia y desarrollo en América
Latina. México: Siglo XXI, 1969.
[53] A questão da abertura ao comércio aparece em muitos textos
institucionalistas recentes, mas os achados parecem inconclusivos. Hall e Jones
(op. cit.) constatam que há quanto mais tempo um país se abriu ao comércio mais
rápido ele cresceu, mas tanto Easterly (op. cit.) quanto Rodrik, Subramanian e
Trebbi (op. cit.) constatam que o comércio não faz diferença quando controlam
para a geografia e as instituições.
[54] Ver no entanto Acemoglu, The form of property rights, op. cit.
[55] A questão foi levantada por Weffort e suscitou um acerbo debate (Weffort,
Francisco C. "Notas sobre a 'teoria da dependência': teoria de classe ou
ideologia nacional". Estudos Cebrap, nº 1, 1971, pp. 1-24).
[56] Cardoso e Faletto, op. cit., pp. 138 e 148.
(57) Ibidem, p. 136.
[58] Poulantzas, Nicos. Political power and social classes. London: New Left
Books, 1973.
[59] Wright, Erik O., Levine, Andrew e Sober, Elliott. Reconstructing marxism.
Londres: Verso, 1992, p. 130. Os autores não invocam
Poulantzas. De fato, o aspecto dinâmico da "dupla articulação" não está
incluído na sua noção de "limitação estrutural", segundo a qual "a estrutura de
classes determina os limites da variação possível nas políticas estatais,
enquanto as instituições e práticas políticas apenas selecionamefeitos de
políticas dentro desses limites" (ibidem, p. 130).
[60] Marx, Karl. Capital. Nova York: International Publishers, 1967, vol. I, p.
578; vol. III, pp. 244ss; vol. III, p. 793.
[61] Poulantzas, op. cit.; Habermas, Jürgen. Legitimation crisis. Boston:
Beacon Press, 1975; Offe, Claus. "Structural problems of the
capitalist state". In: Von Beyme, Klaus (org.). German Political Studies.
Londres: Sage, 1974, vol. 1, pp. 31-57.
[62] Balibar, Etienne. "Fundamental concepts of historical materialism". In:
Althusser, Luis e Balibar, Etienne. Reading Capital. Nova York: Pantheon Books,
1970; Poulantzas, op. cit.
[63] As tentativas de lidar com essa dificuldade no âmbito do marxismo
consistiram em introduzir um conceito de "reprodução expandida", mas nenhum
desses processos jamais foi especificado. O mesmo conceito reaparece em Greif
(op. cit.) com o nome de "instituições auto-reforçadoras": instituições que
evoluem gradualmente em resposta aos efeitos que geram.
[64] Balibar, op. cit.
[65] Para uma demonstração desse argumento, ver Przeworski, Adam. "Self-
sustaining democracy": In: Wittman, Donald e Weingast, Barry (orgs.). Oxford
handbook of political economy. Nova York: Oxford University Press, 2004.
[66] Banerjee e Iyer, op. cit., pp. 10-11.
[67] Note-se que sob a concepção de causalidade como regularidadenão há
referências a contrafactuais. É suficiente que certa conseqüência Ysiga-se a
certo evento Xdadas as condições estruturais U. Para Hume, X é a causa de Y se
(1) X e Y são contíguos no espaço e no tempo, (2) Y segue-se a Xe (3) X e Y
sempre ocorrem (ou não) juntos. Essa concepção incorre em todo tipo de
problemas. Correlação, mesmo com assimetria temporal, não é suficiente para
assegurar causalidade.
[68] Sobre causalidade numa estrutura probabilística, ver Rubin, Donald B.
"Estimating causal effect of treatments in randomized and nonrandomized
studies". Journal of Educational Psychology, vol. 66, nº 5, 1974, pp. 688-701; Rosenberg, Paul. Observational studies. Nova York: Springer-
Verlag, 2001; Heckman, James J. "The scientific model of
causality". Chicago: Department of Economics/University of Chicago, 2004
(mimeo).
[69] Há várias terminologias para distinguir proposições condicionais. Uma
distinção é entre proposições nos modos indicativo e subjuntivo. Outra é entre
proposições "abertas", que não especificam se o estado condicional ocorrerá ou
não, e aquelas que propõem um precedente que não pode se verificar. Sobre essas
distinções, ver Edgington, Dorothy. "Conditionals". In: Goble, Lou (org.). The
Blackwell guide to philosophical logic. Oxford: Blackwell, 2001, pp. 385-414. A autora conclui que "é controversa a questão de como melhor
classificar condicionais" (p. 385).
[70] Holland, Paul W. "Statistics and causal inference". Journal of the
American Statistical Association, vol. 81, 1986, pp. 945-60.
[71] Ibidem, pp. 948 e 954.
[72] Como observa Elster (op. cit., p. 300), "Marx não especifica qualquer
mecanismo por meio do qual venham a efetivar relações de produção ótimas. Em
particular, ele não sugere qualquer elo entre esse processo e a luta de
classes".
[73] Acemoglu, The form of property rights..., op. cit. No modelo de Acemoglu '
que uso repetidamente porque o considero o melhor em seu gênero ' os indivíduos
agem estrategicamente quando decidem se vão se tornar empreendedores e quando
votam em políticas, enquanto as instituições ou não mudam ou mudam como ao
acaso.
[74] Acemoglu e Robinson, op. cit.
[75] Acemoglu, Johnson e Robinson, op. cit.
[76] Przeworski, Adam e outros. Democracy and development: political
institutions and well-being in the world, 1950-90. Nova York: Cambridge
University Press, 2000.
[77] Devo admitir que não faço a mínima idéia de por que restrições ao Poder
Executivo são um indicador da qualidade da proteção dos direitos de
propriedade.
[78] Uma exposição heurística do que está envolvido nisso encontra-se em
Krugman, Paul. "History versus expectations". Quarterly Journal of Economics,
vol. 106, nº 2, 1991, pp. 651-67. Para aplicações à teoria do
desenvolvimento, ver Benhabib, Jess e Gali, Jordi. "On growth and
indeterminacy: some theory and evidence". Carnegie-Rochester Conference Series
on Public Policy, nº 43, 1995, pp. 163-212; Ray, Debraj.
What's new in development economics? Nova York: Department of Economics/New
York University, 2000 (mimeo).
[79] Persson, Torsten e Tabellini, Guido. Is inequality harmful for growth?
Theory and evidence. Berkeley: Department of Economics/University of
California, 1991 (Working Paper nº 91-155); Perotti, Roberto.
"Political equilibrium, income distribution, and growth". Review of Economic
Studies, vol. 60, nº 4, 1993, pp. 755-76.
[80] Bénabou, Roland. Inequality and growth. Cambridge, MA: National Bureau of
Economic Research, 1997 (NBER Working Paper nº 5.658) Disponível em: <http://
www.nber.org/papers/w5658>; Bénabou, Roland. "Unequal
societies: income distribution and the social contract". American Economic
Review, vol. 90, nº 1, 2000, pp. 96-129.
[81] Bourguignon, François e Verdier, Thierry. "Oligarchy, democracy,
inequality, and growth". Journal of Development Economics, vol. 62, nº 2, 2000,
pp. 285-313; Benhabib, Jess e Przeworski, Adam. "The political
economy of redistribution under democracy". Nova York: Department of Economics/
New York University, 2004 (mimeo).
[82] Mariscal, Elisa e Sokoloff, Kenneth L. "Schooling, suffrage, and the
persistence of inequality in the Americas, 1800-1945". In: Haber, Stephen
(org.). Political institutions and economic growth in Latin America. Stanford:
Hoover Institution, 2000, p. 198.
[83] Haber, Stephen. "Introduction". In: Haber (org.)., op. cit.